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“悲惨”内幕交易珠宝大亨父子“战斗”巨额亏损108亿换来60万张门票-天富

发布时间:2020-10-20  分类:天富官网注册地址  作者:dadiao  浏览:7


近日,证监会公布了行政处罚决定。珠宝总裁周德芬从金艺文化董事长钟那里得到内幕消息,大肆收购。但内幕消息并没有让周德芬赚到钱,反而给周德芬带来了1.08亿的账面损失和监管部门60万的罚款。

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内幕交易细节


据证监会调查,周德芬和钟相识多年,私交和业务往来良好。郝跃珠宝是金艺文化的主要供应商之一。周德芬和钟交往频繁,见面和交谈频繁。两个人在一起谈业务发展,谈战略。周德芬清楚锦衣文化的发展战略,明白锦衣文化应该进行一系列资产整合、资产收购和资产重组,以优化锦衣文化。


2015年以来,金艺文化董事长钟某为了实施金艺文化战略布局,进行了一系列收购谈判,推动了金艺文化的重大重组。周德芬给钟某介绍了很多资产,包括成都天心洋。2015年4月,钟与成都天心洋杨洽谈收购合作事宜时,周德芬在场。


此外,三人还谈到了金艺文化与卡尼小贷的合作。


周德芬和钟经常见面,谈业务发展和战略,所以周德芬知道金艺文化要进行资产整合、资产收购、资产重组等一系列发展战略。同时,通过推荐拟收购的标的,以及事后向钟询问资产收天富娱乐登陆购事宜,周德芬了解到锦衣文化拟收购成都天心洋、卡尼小额贷款等一系列重大重组事项的内幕信息,最终完成对卡尼小额贷款的收购。


周德奋控制多个证券账户交易“金一文化”巨亏1.08亿


根据获得的社会保险数据,杨默红、范、盛、美均为珠宝的员工,周德芬实际控制着上述四人的证券账户交易。2017年7月1日-6日,周德芬突然开始买入,将4200万、1780万、4650万、4580万转入4个账户,立即买入金艺文化。



4账号共买入金艺文化214.38万股,成交额1.45亿元。截至7月7日停牌,相关证券账户仅持有金艺文化一只股票。四个账户共转账1.52亿元。相应的资金从哪里来?根据周德奋及其原秘书钟某1笔录,“杨某红”“范某璇”“吴某生”“陈某美”证券账户的资金系由粤豪珠宝董事长周某厚(周德奋之父)安排,上述资金是周某厚及其家庭或粤豪珠宝的资金。


深圳市郝跃珠宝有限公司成立于2003年3月4日,天富娱乐APP下载注册资本为人民币5亿元。周厚厚为法定代表人、董事长、第二大股东,持股比例为18.15%,周德芬为大股东、实际控制人、总经理,持股比例为81.85%。在


二级市场,2015年4月重组消息出台后,金艺文化股价率先上涨,一度高达31.72元/股。7月7日停牌前的下跌,正是开始的好时机。复盘后,金艺文化股价虽然没有连续涨停,但也一路走高,当年12月份达到36.65元/股的高点。但周德芬未能抓住最佳出货机会。此后,金艺文化股价迅速下跌。截至2018年10月29日,四个证券账户的账面损失总额达到1.08亿元。


公开信息显示,金艺文化成立于2007年11月26日,注册资金8.35亿元。2014年1月27日在深圳证券交易所上市。法定代表人兼总经理为周凡部,董事长为吴延兵。截至2020年6月30日,北京海鑫资产管理有限公司为最大股东,持股1.63亿股,占比19.47%。



值得注意的是,证监会披露周德芬内幕交易案,是“旧案重提”。2019年3月,中国证监会新闻发言人常德鹏表示,中国证监会已对“太阳纸业”案和“金艺文化”案依法实施行政处罚,罚没款超过3500万元。郝跃珠宝总裁周德芬在金怡文化策划重大资产重组的敏感时期,控制了包括杨默红在内的四人的证券账户,并购买了金怡文化在整个仓库的股份。中国证监会处以罚款


2019年2月证监会作出处罚决定后,周德芬立即向证监会起诉,提起行政诉讼。此前监管部门已认定周德芬账面利润为2844.86万元,周德芬在听证会上对此认定提出异议。事实上,周德芬2015年的账面利润为2844.86万元,根据交易所提供的数据,截至2018年10月29日,周德芬的账面亏损为1.08亿元。对于这种情况,监管部门应该予以纠正。另外,知情时间由不迟于5月10日变更为不迟于4月底。


这一举动被周德芬起诉为“作出被起诉处罚决定的程序严重违法”。周德芬指出,在处罚决定所依据的事实、法律和结果与行政处罚事先通知相比发生重大变化的情况下,监管部门没有再次通知他,剥夺了他陈述和申辩的权利。证监会反驳称,听证结束后,对行天富娱乐网址政处罚预告事项的调整,都是在听取周德芬意见后做出的,无需再次陈述答辩。


北京市第一中级人民法院指出,证监会在听取周德芬的陈述和申辩后,补充了一些违法事实,纠正了内幕交易的形成时间,特别是对违法所得进行了重新核算。中国证监会对此未作任何声明或辩护。


证监会在听取了原告来自证监会的答辩后,确实降低了罚款金额。但根据证券法的规定,存在违法所得不同于没有违法所得或者违法所得不足3万元,相应的处罚也是不同的。中国证监会改变决定后,周德芬仍有权就罚款金额发表声明并进行辩护。中国证监会剥夺了周德芬的这一权利,构成程序性违法,应依法撤销被告处罚决定。最终,北京市第一中级人民法院决定撤销证监会此前作出的[2019]10 《行政处罚决定书》号决定。


上一次行政处罚撤销后,最近一次处罚中的陈述更加谨慎,在当事人周德芬的申请下,证监会再次举行听证会,听取周德芬及其代理人的陈述和申辩。至于这个处罚,周德芬还是认为程序有缺陷。


在辩护材料中,周德芬指出自己并非涉案内幕信息知情人,现有证据无法证明周德芬知道内幕信息,证监会也没有对相关人员进行彻底调查,调查程序存在明显缺陷。证监会仅认定周德芬凭借其两份讯问笔录向钟某推荐天富娱乐招商成都天心洋项目,并未对成都天心洋实际控制人牟阳进行调查,也未对周德芬本人进行核实。所以,钟某的审讯笔录是孤立的证明。


证监会表示已进行全面、客观、公正的调查,记录在案的证据足以证明周德芬是知情人。除了钟某在不同时间点所做的确认周德芬通过推荐对象知道内幕信息的两份讯问笔录外,钟某与卡尼珠宝董事长黄的讯问笔录也相互确认了周德芬知道内幕信息的事实,且记录在案的证据足以确认周德芬是内幕信息知情人。