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收购银禧科技揭露两起重大内幕交易案件被罚款1亿多元-天富

发布时间:2020-10-16  分类:天富官网代理信息  作者:dadiao  浏览:6


前段时间有一部很好看的电视剧:《猎狐》,描述的是以“猎狐行动”为真实背景创作的关于经济调查的电视剧,与股市违法犯罪有关,涉及内幕交易、操纵股市、“杀猪盘”等犯罪形式。很多网友认为这些都应该补上。事实上,金融市场的犯罪往往是“高端”的,涉及金额巨大,大多数人对这一领域不熟悉,甚至不知道自己犯了罪。

近日,中国裁判文书网发布内幕交易审判:在内幕信息敏感期,玉龙的作者及其利益相关者袁某某接触并接触了内幕信息知情人,通过融资购买了大量“银禧科技”。交易行为明显异常,未给出合理解释,未提供证据排除内幕交易。应依法认定为内幕交易并予以处罚,没收龙宇文非法所得30,904,502.87元。


起因


2015年12月底,银喜科技董事长谭看到兴科电子全年业绩良好,与银喜科技总经理林登灿、董事会秘书顾险峰就收购兴科电子进行可行性分析。2016年春节至2月19日,谭与兴科电子董事长胡恩西沟通了银禧科技收购兴科电子的事宜。2016年2月19日晚,根据胡恩西的提议,谭、林登灿在东莞铂尔曼大酒店与兴科电子管理团队成员胡恩西、进行了公司层面的正式洽谈,但由于估值差距较大,未能达成一致。此后,和胡某一直就收购事宜保持联系。2016年4月14日上午11时许,谭决定停牌,开始收购。当天晚上,银禧科技和兴科电子的相关人员讨论了合并重组事宜,并在23点左右签署了《股权收购意向书》。4月15日,银禧科技公司股票停牌。


敏感期间


龙宇文分别于2016年3月21日、3月22日、4月12日买入“银禧科技”,共买入253.18万股。经计算,“龙宇文”账户在本案内幕信息敏感期购买了“银禧科技”股份。利润10,943,907.05元另外,龙宇文收购“银禧科技”进行融资和杠杆,向其叔叔袁某某借款6000万元建立南华期货光华十五号资产管理计划。龙宇文通过该资产管理计划实际获利人民币19,960,595.82元。


另外,根据中国证监会的信息,在内幕信息敏感期,蔡伟强和黄千萍(夫妻关系)单方面集中资金购买“银禧科技”,并首次交易“银禧科技”,交易量明显放大,敏感期只交易股票。期间共买入932,044股,累计获利12,507,724.38元。


关系网


龙宇文是袁的侄子。自2009年起,在袁为法定代表人的广汇科技金融担保有限公司担任投资经理,负责管理袁的个人及公司证券账户和二级市场投资。龙宇文账户中的银禧科技交易资金和支付给的保证金均来自袁的银行账户。


公开资料显示,袁是千禧科技的股东。银禧科技上市后,袁卖掉了他的“银禧科技”。



龙宇文关联公司


袁关联公司



谭将在节假日看望袁。2016年春节后,袁和谭通了个电话,见了面。3月初,袁和谭在东莞出席有关座谈会时相识。在内幕信息敏感期,袁、谭于2016年3月8日、3月13日共6次通话。


龙宇文与谭于2007年相识,敏感期曾与谭交谈过一次,时间为2016年2月24日13: 02,谈话持续了1分49秒。


兴科电子股东兼总经理陈志勇于2016年2月19日晚出席了银禧科技收购兴科电子的公司级会谈,是该案的知情人。


蔡伟强、黄千平、陈志勇是莆田老乡,资本往来多。2016年初及2016年元宵节(2月22日)后,蔡伟强、黄千平两次拜访星科电子,均受到勇的接待。2016年2月23日至4月10日,


龙宇文、蔡伟强对内幕交易不服,向一审法院提起行政诉讼,请求撤销被告处罚决定。天富娱乐登陆


龙宇文认为,一审法院认定事实不清,适用法律有误,违反了法定程序,说明他并不了解所涉及的内幕信息,被告处罚决定在知情问题上严重违法,并说明所涉及的交易是基于敏感期前事先制定的交易计划,与内幕信息无关。


本案涉及的内幕信息形成起点不迟于2016年2月19日,并于2016年6月15日公开。谭等人是知情人。2016年2月24日13: 02,龙宇文与谭对话,历时1分49秒。以上事实符合《非法获取证券交易内幕信息人员认定规则》中“接天富娱乐触与联系”的要求。龙宇文提供的证据材料称,该通信涉及还款事宜,但不能证明该通信不涉及内幕信息。此外,证监会还查明了袁与谭的关系、袁与谭在上述内幕信息敏感期的接触和接触,以及龙宇文与袁的亲属关系和雇佣关系、所涉交易的资金提供者与所涉证券保荐人的关系。基于此,证监会还发现,龙宇文通过股东袁接触和接触内幕信息并无不妥,作为对龙宇文接触和接触内幕信息的强化。


根据交易流程和证监会提供的其他证据,龙宇文涉及的交易数量比敏感期前多了好几倍,投资也远高于同期交易的其他股票,因此有很强的购买意愿。龙宇文的账户虽然在信息敏感期卖出,但其销量仅占期间买入股份总数的8%;龙宇文的相关交易决策和执行时间与袁、龙宇文、谭基本相同。以上交易明显不正常。


但龙宇文提供的证据不能排除他利用内幕信息进行“银喜科技”交易,其交易行为符合其交易习惯的解释并不完全合理。龙宇文上述交易行为,违反了在内幕信息未披露前非法获取内幕信息者的行政法义务。证监会根据相关法律和事实认定龙宇文存在内幕交易行为并予以处罚。


综上所述,法院认为,龙宇文没有任何理由阻止违法或免责,构成《证券法》规定的内幕交易。证监会作出被诉处罚决定,没收违法所得,对龙宇文处以罚款。事实清楚,适用法律正确,处罚程序合法,处罚范围不不当。龙宇文要求撤销被告处罚决定不成立,一审法院裁定驳回其诉讼请求,法院应予维持。


蔡伟强、黄玉萍认为他们开立股票账户的目的是为了投资转化;之所以买“银禧科技”,主要是在实地考察中了解到兴科电子盈利不错。鉴于承接公司外包项目难度较大,经邻居朋友亲戚建议,我决定投资兴科电子33.8%股权天富娱乐代理的上市公司银禧科技的股票。并积极配合中国证监会的调查,没有故意隐瞒、谎报和逃避。交易“银禧科天富娱乐测速技”的利润,都在股市投资上亏了;证监会的处罚会造成生产生活困难天富娱乐网址


蔡伟强和黄千平在了解到其中涉及的内幕后,花了很多钱购买目标股票。内幕消息公开后,他们通过出售股票获利,而